多项违规，包头市九原立农、达尔罕茂明安联合旗蒙商2家村镇银行被罚
2023-08-0910:52:53
来源：
银柿财经
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8月8日，中国人民银行呼和浩特中心支行发布的一则行政处罚信息公示表显示，包头市九原立农村镇银行有限责任公司存在“提供虚假的或者隐瞒重要事实的统计报表；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；单位银行结算账户开户、销户晚备案；二代征信查询系统前管理员晚于规定时间备案；未见在格式条款中明确收集消费者金融信息目的、方式内容和使用范围”的违法违规事实，央行包头市中心支行决定对包头市九原立农村镇银行罚款74.5万元并作出警告，对时任该行董事长兼行长傅军凯罚款2.5万元，对时任该行副行长李贵罚款1.1万元。
公示表还显示，达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行股份有限公司存在“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”的违法违规事实，央行包头市中心支行决定对达尔罕茂明安联合旗蒙商村镇银行罚款67万元，对时任该行行长崔云侠罚款3.5万元，并对时任该行副行长李瑞、风险管理部负责人戴昕分别罚款1万元。
文章来源于：http://zhongxue.ljyz.com.cn 中学网
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